NYSE von der SEC mit 9 Millionen Dollar wegen einer Störung belegt, die den Aktienmarkt beeinträchtigte

Von Jonathan Stempel

NEW YORK, 6. März (Reuters) - Die New York Stock Exchange hat zugestimmt, eine zivile Geldstrafe in Höhe von 9 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Vorwürfe der U.S. Securities and Exchange Commission wegen eines Computerfehlers beizulegen, der den Börsenstart im Januar 2023 störte und zu heftigen Preisschwankungen bei Blue-Chip-Aktien führte.

Die Einigung am Freitag stammt aus einem Vorfall am 24. Januar 2023, bei dem die NYSE versehentlich ihre primären und Backup-Handelssysteme Pillar Production und Pillar DR -- DR steht für "Disaster Recovery" -- gleichzeitig betrieb.

Die SEC erklärte, dass der unbeabsichtigte Fehler dazu führte, dass das primäre System die Eröffnungsauktionen für 2.824 der damals 3.421 gelisteten Wertpapiere der NYSE fälschlicherweise als bereits erfolgt behandelte.

Dies führte zu Handelsstopps für 84 Aktien, darunter 81, deren Preise ohne ersichtlichen Grund um mehr als 10 % fielen, sowie zu über 4.000 zurückgenommenen, oder „gebusteten“, Trades.

Zu den von dem Fehler betroffenen Aktien gehörten ExxonMobil, McDonald's, 3M, Verizon, Walmart und Wells Fargo.

Laut SEC benötigte die NYSE 39 Minuten, um zu erkennen, dass sie die Eröffnungsauktionen falsch durchgeführt hatte, und 83 Minuten, um das Ausmaß des Schadens festzustellen.

Dies deutet angeblich auf einen Mangel an schriftlichen Richtlinien und Verfahren zur Unterstützung der Auktionen hin. Die NYSE zahlte Mitgliedsunternehmen über 5,77 Millionen US-Dollar für Handelsverluste.

In einer Erklärung teilte Intercontinental Exchange mit Sitz in Atlanta mit, dass sie ihre Verfahren und Systeme verbessert habe und dass "NYSE-Eröffnungs- und -Schlussauktionen weiterhin das zuverlässigste Liquiditätsereignis für NYSE-gelistete Symbole sind."

(Bericht von Jonathan Stempel in New York; Bearbeitung durch Hugh Lawson)