NYSE ukarane grzywną w wysokości 9 milionów dolarów przez SEC za błąd, który zakłócił rynek akcji

Autor: Jonathan Stempel

NOWY JORK, 6 marca (Reuters) – New York Stock Exchange zgodziła się zapłacić $9 milionów cywilnej kary, aby rozstrzygnąć zarzuty amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd dotyczące awarii komputerowej, która zakłóciła otwarcie rynku giełdowego w styczniu 2023 roku, powodując gwałtowne wahania cen akcji blue-chip.

Ugoda z piątku wynika ze zdarzenia z 24 stycznia 2023 roku, kiedy NYSE przez pomyłkę jednocześnie uruchomiła swoje systemy transakcyjne główny i zapasowy, Pillar Production oraz Pillar DR – „disaster recovery”.

SEC poinformowała, że przypadkowy błąd spowodował, iż główny system błędnie potraktował aukcje otwierające dla 2 824 z 3 421 notowanych wówczas papierów wartościowych NYSE jako już przeprowadzone.

Doprowadziło to do wstrzymania handlu 84 akcjami, w tym 81, których ceny spadły o ponad 10% bez wyraźnej przyczyny, oraz ponad 4 000 unieważnionych lub „busted” transakcji.

Akcje dotknięte awarią obejmowały ExxonMobil, McDonald's, 3M, Verizon, Walmart i Wells Fargo.

Według SEC, NYSE potrzebowała 39 minut, aby zdać sobie sprawę, że źle przeprowadziła aukcje otwierające, i 83 minuty, by rozpoznać zakres szkód.

Zdaniem komisji, wskazywało to na brak pisemnych polityk i procedur wspierających aukcje. NYSE wypłaciła członkom giełdy ponad $5,77 miliona rekompensaty za straty handlowe.

W oświadczeniu, Intercontinental Exchange z Atlanty poinformowała, że udoskonaliła swoje procedury i systemy oraz że „aukcje otwierające i zamykające NYSE nadal są najbardziej niezawodnym wydarzeniem płynnościowym dla symboli notowanych na NYSE”.

(Raport: Jonathan Stempel w Nowym Jorku; redakcja: Hugh Lawson)